DORA – Digital Operational Resilience Act
Betriebliche Resilienz für den Finanzsektor
Die DORA-Verordnung (Digital Operational Resilience Act) ist ein europäischer Regulierungsrahmen, der von Finanzinstituten und ihren kritischen IKT-Drittdienstleistern einen einheitlichen Ansatz für das Management der betrieblichen Resilienz, das IKT-Risikomanagement, das Kontinuitätstesting und das Lieferkettenmanagement fordert.
Wir helfen Finanzinstituten, die DORA-Anforderungen zu erfüllen – von der Erstellung der Dokumentation bis hin zur umfassenden Implementierung, zum Testen und zur regelmäßigen Berichterstattung. Unsere Lösungen sind darauf ausgelegt, die vollständige Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten und gleichzeitig den administrativen Aufwand für Ihre Organisation zu minimieren.
Wer unterliegt DORA?
DORA gilt für ein breites Spektrum von Finanzinstituten, darunter:
- Wertpapierfirmen – Broker, Vermögensverwalter
- Zahlungsinstitute – einschließlich Zahlungsdienstleister
- Kryptowerte-Dienstleister (CASPs) – Börsen, Wallets
- Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen – Lebens- und Schadenversicherung
- Verwaltungsgesellschaften – Investmentfonds, Pensionsfonds
- Organismen für gemeinsame Anlagen – AIF (Alternative Investmentfonds)
- Zentrale Wertpapierverwahrer (CSDs)
- Zentrale Gegenparteien (CCPs)
- Handelsplätze – Börsen, MTFs, OTFs
- Ratingagenturen
- Kreditgeber – Nichtbanken-Kreditgesellschaften
- Elektronische Geldinstitute
- Versicherungsvermittler (wenn über einer bestimmten Schwelle)
Was Sie gewinnen
- Vollständige DORA-Konformität – einschließlich aller Säulen (IKT-Risikomanagement, Incident-Meldung, Tests, Lieferantenmanagement, Informationsaustausch).
- Ein funktionsfähiges IKT-Risikomanagementsystem – Prozesse, Richtlinien und Kontrollen in der Praxis.
- Bereitschaft für Kontinuitätstests – einschließlich fortgeschrittener TLPT-Tests (Threat-Led Penetration Testing) für bedeutende Institute.
- Effektives IKT-Drittanbieter-Management – einschließlich Vertragsregister, Kritikalitätsbewertungen und Lieferantenüberwachung.
- Meldepflicht – Prozesse für die Meldung von IKT-Vorfällen an die zuständigen Behörden.
- Reduziertes regulatorisches Risiko – Minimierung des Risikos von Geldstrafen und Sanktionen durch Aufsichtsbehörden.
- Einen Partner für langfristige Unterstützung – kontinuierliche Hilfe bei der Aufrechterhaltung und Erneuerung der DORA-Konformität.
UNSERE DIENSTLEISTUNGEN
Gewinnen Sie einen erfahrenen DORA- und Finanzsektor-IT-Sicherheitsexperten, ohne eine interne Stelle schaffen zu müssen.
Die Dienstleistung umfasst:
- Steuerung des gesamten DORA-Compliance-Programms
- Koordination der Umsetzung der DORA-Anforderungen in der gesamten Organisation
- Verwaltung und kontinuierliche Verbesserung des IKT-Risikomanagementsystems
- Überwachung der Meldung von IKT-Vorfällen
- Kommunikation mit Aufsichtsbehörden (BaFin, EZB, ESAs)
- Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Vorstand
Vorteil: Spezialisiertes Know-how für den Finanzsektor und DORA ohne die Kosten eines internen Spezialisten.
Wir erstellen die vollständige Dokumentation, die für die Erfüllung der Anforderungen der DORA-Verordnung erforderlich ist.
Die Dokumentation umfasst:
- IKT-Risikomanagement-Richtlinie
- Rahmenwerk für betriebliche Resilienz (Operational Resilience Framework)
- IKT-Kontinuitätsplan und Business Continuity Plan (BCP)
- Richtlinie für das IKT-Drittanbieter-Risikomanagement (TPRM)
- Prozesse zur Meldung von IKT-Vorfällen
- Methodik für Kontinuitätstests und TLPT
- Register der Verträge mit IKT-Drittanbietern
- Richtlinie zum Austausch von Bedrohungsinformationen
Ergebnis: Dokumentation in voller Übereinstimmung mit den DORA-Anforderungen, bereit für die regulatorische Prüfung und Aufsicht.
DORA und Synergie mit anderen Standards
Maximale Effizienz durch einen integrierten Ansatz
Die Anforderungen von DORA überschneiden sich in vielen Bereichen mit ISO/IEC 27001, ISO 22301 und NIS2. Organisationen, die diese Standards eingeführt haben, erhalten eine solide Grundlage für die Erfüllung der DORA-Anforderungen.
Wir helfen bei der Integration der Anforderungen von:
- DORA
- ISO/IEC 27001 (ISMS)
- ISO 22301 (BCMS)
- NIS2
- GDPR
- TISAX
Vorteil: Ein integriertes System anstelle mehrerer separater Systeme – weniger Verwaltungsaufwand, geringere Kosten, bessere Übersichtlichkeit und einfachere Erfüllung der Berichtspflichten.
Warum IOSEC wählen
✅ Praxisorientierter, geschäftsbezogener Ansatz für den Finanzsektor
✅ Expertise in DORA, ISO 27001, ISO 22301, NIS2 und TISAX
✅ Maßgeschneiderte Lösungen für jede Organisation
✅ Langfristige fachliche Unterstützung einschließlich regelmäßiger Neubewertung der Konformität
✅ Klare und verständliche Empfehlungen
Unsere Erfahrung
- 30+ Projekte im Bereich regulatorische Compliance im Finanzsektor
- 30+ ISMS-Implementierungen
- 30+ IKT-Drittanbieter-Management-Projekte
- 15+ Jahre Erfahrung im Bereich Informationssicherheit und Geschäftskontinuität
Unser Vorgehen
- Erstberatung – Analyse Ihrer Bedürfnisse und des DORA-Anwendungsbereichs
- GAP-Analyse – Bewertung des Ist-Zustands gegenüber den DORA-Anforderungen
- Lösungsentwurf – Erstellung eines maßgeschneiderten Implementierungsplans
- Implementierung – Erstellung von Dokumentation, Prozessen und Kontrollen
- Testen und Validierung – Überprüfung der Funktionalität und Bereitschaft
- Unterstützung bei der Prüfung – Unterstützung während der regulatorischen Prüfung
- Langfristige Unterstützung – regelmäßige Aktualisierung und Neubewertung
